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风神股份告证监会胜诉 律师宋一欣:投资者应做好索赔准备

来源: 新浪财经  发布时间:2016-7-25 9:10:29  作者:

 媒体从日前从河南省郑州市中级人民法院获悉,去年3月份遭到行政处罚的上市公司风神股份(10.500, -0.11, -1.04%)在起诉河南证监局及证监会一案中胜诉。

  2015年3月9日晚间,风神股份发布公告称,3月6日,公司收到中国证监会河南监管局下发的《行政处罚书》:经调查风神股份年报连续两年存在虚假记载,决定对公司及相关责任人处罚。风神股份回应称“公司决定行使行政复议、行政诉讼及法律赋予的其他权利”。

  数据显示,2011年风神股份三包退赔、返利、三包优赔业务入账金额与实际发生金额不符,从而虚减利润7593130.28元。而在2012年,风神股份虚增主营业务收入12786.8万元,虚增主营业务成本约10343万元,从而虚增利润2002万元。

  资料显示,以上七人在2011年和2012年人担任风神股份董事、监事、高级管理人员,在风神股份2011年、2012年年度报告上签字确认意见,对公司信息披露负有责任。

  被立案调查后,风神股份在2014年4月20日发布公告,对前期会计差错进行了更正,并对2012年度及以前年度合并及公司财务报表进行了追溯调整。

  河南证监局对风神股份做出警告和60万元罚款处分,并对其相关负责人处以5-10万元的罚款。

  风神股份也曾申请行政复议,但去年8月3日,证监会作出的行政复议决定书,维持了河南证监局的原有决定,这也是证监会一同被列上被告席的原因之一。在证监会维持原有决定的16天后,风神股份提起行政诉讼,将河南证监局、证监会一同推上被告席。

  法院于6月24日宣布河南证监局和证监会败诉,其认定河南证监局行政处罚决定、证监会行政复议决定认定事实不清、适用法律错误,程序违法。并依照行政诉讼法判决撤销上述机构的处罚决定和行政复议决定,并责令河南证监局重新作出行政行为,此外50元诉讼费由河南证监局及证监会负担。

  律师宋一欣:权益受损的投资者应为民事赔偿诉讼作好准备

  律师宋一欣对风神股份的案件评论如下:

  1.应当积极肯定风神股份对行政处罚决定不服提起行政诉讼的做法,风神公司把司法作为最后的救济手段,依法监督证监会行政行为的行为,应予支持,也希望河南证监局若不服一审判决,应提起上诉,用司法手段维护行政监管机关的合法权益。

  2.就郑州中院对该案的判决,我个人认为,重大遗漏也是虚假陈述的一种,不能由此推导出不存在虚假陈述行为,事实上,风神在听证期间是承认存在信息披露违规的,动机故意与否,虚增或虚减利润的合并与否(这本身是虚假记载,也是虚假陈述的一种),不影响虚假陈述行为的存在,由于在二年年报中已作披露,其行为不应属于“不存在的事实”,是否应当处罚,应依据《证券法》规定的重大性的认定标准,符合重大性标准即是受实质性影响。

  该判决书认为,“……涉及风神轮胎股份有限公司未有投资者损失之情形,至本案诉讼时也未有投资者主张损失之情形。”这不符合事实,当时已有投资者起诉风神股份,已要求虚假陈述民事赔偿。

  3.风神股份公告:“鉴于案件为一审判决结果,公司目前尚无法判断本案对公司的影响。

  本公司将及时公告有关事项的进展情况,敬请投资者注意投资风险。”对此,本律师补充一句,

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